企业合规师是什么？企业合规师干什么？

企业合规师是指“从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员”！）具体而言，企业合规师的职业活动，体现在“建设”、“管理”及“监督”三大方面，它们的具体含义包括：

（一）建设

建设是指企业合规师创建合规体系或单个合规管理制度。企业合规师从事合规建设可以是在企业没有合规管理制度的基础之上展开，也可以是在现有的合规管理制度的基础之上，根据企业所在的行业特点、企业规模大小、商业模式的复杂程度及管理层的需要，建设有效的和适合的合规管理制度体系。

在多数情况下，企业从事合规管理建设的压力来自外部。在外部监管环境和商业环境的压力之下，企业的管理层推动企业合规的建设。对于企业合规建设的具体开展，则是由企业合规师来具体落实。

企业合规建设可以是合规体系建设，也可以是单项的合规管理建设。合规管理建设主要包括了合规管理体系（compliance management system）的搭建和合规计划（compliance program）的设计。企业合规师根据企业所处的外部监管环境、商业环境及企业管理层的要求，以书面化的形式明确企业的合规管理制度，包括合规目标、合规政策、合规风险识别与控制、培训、举报、内部调查及合规审计等。

（二）管理

管理是指企业合规师负责落实合规管理制度，预防和处理不合规的日常管理行为。管理是企业合规师的日常工作，目的是确保企业在第一阶段建设的合规管理体系和合规计划能够得以发挥作用，能够在企业的各个业务中得到全面的落实和融合。合规管理的核心是预防，尤其对高风险的人员、业务和部门是企业合规师关注的工作重点。

合规管理应当具有可信性。这尤其体现在企业合规师对不合规行为的调查和处罚。企业合规师只有认真对待和处理不合规的行为，处罚实施不合规行为的员工，才能在整个企业中树立威望和尊重。

（三）监督

监督是企业合规师对合规管理的落实情况所做的工作，包括合规监查和合规审计。监督的目的是核实合规管理制度在各个部门和每项业务中落实的程度和效果。监督的另外一个目的是发现不合规的行为及持续改进合规体系的适应能力。